2008年統一證券違規賣雷曼結構性產品被證監會罰款200萬

2012年12月4日 – 星島日報 （星島日報）統一證券於2008年接受21名台灣客戶認購多項與雷曼兄弟有關的結構性產品時，沒有以符合其客戶最佳利益的方式行事，遭證監會公開譴責並罰款200萬元。 證監會的調查發現，那些台灣客戶是由統一證券於台灣的母公司，即統一綜合證券，轉介至統一證券。他們在購買該等產品前，於統一證券開立了帳戶，但開戶過程則由統一綜合證券處理。統一證券的職員以見證人身分簽署台灣客戶的開戶文件，但實際上他們從未與那些客戶會面。統一證券的職員沒有聯絡那些台灣客戶以核實他們的身分， 並沒有解釋開戶文件和確立他們的財政狀況、投資經驗及投資目標，亦沒有向他們披露風險。統一證券在接受那些台灣客戶認購該等產品前，沒有充分確保他們明白有關產品及接受與該等產品有關的風險，只倚賴台灣客戶所簽署的標準風險免責聲明，但卻沒有向客戶解釋免責聲明的內容。 若干產品已訂明最低認購規定，以致只有某些類別的投資者才符合資格購買該等產品。由於部分台灣客戶的認購額並未達到最低認購規定的金額，統一證券便匯集客戶的指示，以符合最低認購規定，但卻沒有通知那些客戶會將他們的指示匯集起來。基於以上關注事項，統一證券在為台灣客戶開戶一事上，沒有遵守監管標準。統一證券毫不猶豫便接納台灣客戶認購該等產品，並將未達到最低認購規定的客戶指示匯集起來，反映統一證券沒有以符合其客戶最佳利益的方式行事。 證監會認為統一證券的違規行為損害廣大投資者的利益。